Проведение внутренних аудитов СМК сотрудниками производственных и торгово-сервисных предприятий (QMS 4)

описание семинара

На тренинге сотрудники детально познакомятся со стандартом внутренних аудитов ISO 19001, научатся планировать аудиты, создавать программы, планы и отчеты об аудитах,  получат образцы документов  и демоверсию программного обеспечения, которое упростит учет и контроль устранения выявленных нарушений ISO 9001 и документов СМК.

содержание семинара

Реальный эффект от Системы Менеджмента Качества (СМК) не возможен без проведения внутренних аудитов внедренной системы и, соответственно, без систематического обучения сотрудников компании их проведению:

• какие специфические требования ISO 9001 необходимо проверить в первую очередь?
• с какой периодичностью планировать проведение внутренних аудитов?
• как грамотно сформулировать обнаруженные несоответствия и замечания?
• как разработать корректирующие действия, которые будут реализованы?

На тренинге сотрудники детально познакомятся со стандартом внутренних аудитов ISO 19001, научатся планировать аудиты, создавать программы, планы и отчеты об аудитах,  получат образцы документов  и демоверсию программного обеспечения, которое упростит учет и контроль устранения выявленных нарушений ISO 9001 и документов СМК.

Целевая аудитория:

• компании, внедряющие требования стандарта ISO 9001 или ГОСТ Р ИСО 9001,
• компании, прошедшие сертификацию по стандарту ISO 9001 или ГОСТ Р ИСО 9001,
• представители руководства по качеству,
• руководители проекта,
• сотрудники службы качества,
• внутренние аудиторы, действующие и потенциальные.

Преподаватель:

Вислобоков Владимир Викторович

• консультант и преподаватель Компании "Качество бизнеса" по системе менеджмента ISO 9001, системе совершенствования деятельности организации Кайдзен (Kaizen) и системе управления по целям MBO (management by objectives).
• один из немногих специалистов в области качества, чьим базовым институтским образованием является менеджмент качества (Московский Государственный Технологический Университет "Станкин", факультет "Метрологической информатики"), что позволило многочисленный полученный опыт «складывать» в изначально правильную систему.

В результате участники:

• получат информацию, необходимую для участия в процедуре внутренних аудитов СМК,
• познакомятся с примерами реализации требований стандарта ISO 9001 из практики,
• познакомятся с наиболее частыми нарушениями, встречаемые в практике внедрения ISO 9001,
• познакомятся с принципами проведения внутренних аудитов,
• узнают условия, необходимые для результативного внедрения процедуры внутреннего аудита  и поддержания ее эффективного функционирования,
• получат образцы документации (Программа аудита, План аудита, Отчет о проведении аудита, Бланк несоответствия / замечания, План корректирующих действий),
• отработают на практических заданиях необходимые навыки (планирование аудита, формулировка вопросов, формулировка несоответствий, разработка корректирующих действий и др.).

Стоимость и условия участия:

Открытый формат: основной блок - 11 700 рублей для одного участника. В основной блок включены: право участия во всех последующих тренингах, раздаточные материалы, сертификат, кофе-брейки.

Корпоративный формат: стоимость и время проведения определяется по соглашению сторон.

Время проведения тренинга с 10-00 до 20-00.

Программа:

1. Основные термины и определения аудита системы менеджмента.

• Понятия: "аудит", "внутренний аудит", "несоответствие", "коррекция", "корректирующие действия", "потенциал для улучшения". "свидетельства аудита", "наблюдения аудита", "критерии аудита", "программа аудита", "план аудита".
• Типы аудитов: аудит 1-ой стороны (внутренний), аудит 2-ой стороны, аудит 3-ней стороны (внешний, в частности, сертификационный). Виды аудита: документации, продукции, процесса, системы менеджмента качества.
• Применение принципа "Колесо Деминга" применительно к аудиту: Plan - разработка программы аудита, Do - реализация программы аудита, Check - мониторинг и анализ проведения аудита, Act - улучшение процедуры проведения аудита.

2. Структура стандарта ISO 19011:2002 "Руководящие указания для аудитора систем менеджмента качества и/или экологического менеджмента".

• Принципы проведения аудита: этичное поведение, беспристрастность, профессиональное прилежание, независимость, подход на основе фактов.
• Основные разделы стандарта: п. 5 Управление программой аудита, п. 6 Деятельность по аудиту, п. 7 Компетентность и оценивание аудиторов.

3. Планирование внутренних аудитов системы менеджмента организации.

• Программа аудита (Plan): планирование, ресурсы, процедуры.
• Цели программы аудита, примеры целей.
• План аудита, распределение задач в группе аудиторов, подготовка рабочей документации, в т.ч. чек-листы.
• Подготовка к проведению аудита на месте.
• Практическое занятие. Составление плана аудита и чек-листа на основе бланка матрицы ответственности.

4. Методика проведения внутреннего аудита.

• Шесть этапов и семь фаз проведения аудита.
• Этап 1: Инициирование аудита.
• Этап 2: Проведение анализа документации.
• Этап 3: Подготовка к проведению аудита на месте.
• Этап 4: Проведение аудита на месте.
• Фаза 1: Проведение предварительного совещания.
• Фаза 2: Связь в процессе аудита.
• Фаза 3: Роли и обязанности сопровождающих и наблюдателей.
• Фаза 4: Сбор и проверка информации. Источники информации: Опрос сотрудников и других лиц, Наблюдение за деятельностью, производственной средой и условиями.
• Фаза 5: Формирование наблюдений аудита.
• Фаза 6: Подготовка заключений по результатам аудита. Анализ наблюдений аудита с точки зрения целей аудита. Согласование заключения по результатам аудита. Подготовка рекомендаций. Обсуждение последующего аудита.
• Фаза 7: Проведение заключительного совещания.
• Свидетельства и наблюдения аудита. Оценка свидетельств аудита с точки зрения критериев аудита (результат: соответствие, несоответствие, возможность улучшения). Анализ наблюдений аудита. Регистрация несоответствий и подтверждающих их свидетельств.
• Практическое занятие. Определение пунктов Стандарта при составлении карточек несоответствий.
• 5-й этап аудита: Подготовка, утверждение и распространение отчета об аудите. 6-й этап аудита: Завершение аудита.
• Проведение последующего аудита.

5. Требования к компетенции аудитора.

• Практическое занятие. Отработка навыка слушать и слышать.
• Личные качества аудитора. Поддержание и повышение компетентности. Оценка аудиторов.
• Мониторинг программы аудита (Check). Способен ли аудит достичь цели? Соблюдается ли график аудитов?
• Улучшение программы аудита (Act) . Корректирующие и предупреждающие действия, улучшение программы аудита.
• Основные принципы анкетирования. Типы установок. Принципы опроса.

6. Проверка требований стандарта ISO 9001:2008 "Система менеджмента качества".

• Элементы СМК. Восемь обязательных элементов СМК.
• Документы: политика, цели, планы, процедуры, стандарты, инструкции, спецификации, чертежи, контракты и заказы.
• Записи: свидетельства контроля, протоколы совещаний, отчеты по аудитам, записи по программам мониторинга и результаты измерений, сводки данных, анализы, индикаторы работы.
• Информация по программам выборочного контроля проверяемой организации, процедурам выборочного контроля и измерений.
• Данные из других источников, например, обратная связь с потребителем, другая актуальная информация от внешних сторон и оценка поставщиков.
• Компьютерные базы данных и Web-сайты.

7. Применение Business Studio для планирования аудитов и контроля за их результатами.

Раздаточные материалы:

• международные стандарты (для учебных целей): ISO 9000:2005, ISO 9001:2008, ISO 19011:2002;
• документированная процедура "Проведение внутреннего аудита",
• годовая программа проведения аудитов,
• уведомительное письмо о проведении аудита,
• план проведения внутреннего аудита,
• вопросник аудитора и чек-лист аудита,
• отчет о проведении внутреннего аудита,
• план реализации корректирующих действий по устранению выявленных нарушений,
• журнал контроля устранения выявленных при проведении внутреннего аудита нарушений,
• должностная инструкция внутреннего аудитора,
• CD со всеми предоставляемыми документами, рабочей тетрадью и презентацией тренинга.