описание семинара

 

Цели обучения:

Снижение комплаенс-рисков;

 

Полный охват сотрудников во избежание коррупционных схем, сговора, передачи конфиденциальной информации третьим лицам;

 

Формирование у сотрудников как системы комплаенс, так и установления системы дисциплинарной ответственности;

Определение путей постоянного контроля за рисками и разработка рекомендаций

содержание семинара

 

Полная программа для 1 категории сотрудников

 

 

 

-      основные нормативно-правовые акты РФ по профилактике и противодействию коррупции и обязательность выполнения их требований в организациях независимо от их форм собственности, организационно-правовых форм, отраслевой принадлежности и иных обстоятельств;

 

-      требования законодательства РФ по проведению антикоррупционной политики в органах государственной власти, органах местного самоуправления и  государственных корпорациях;

 

-      понятие «взятка», «коммерческий подкуп», «конфликт интересов», «личная заинтересованность работника» «комплаенс риски и комплаенс контроль» в российском и международном законодательстве;

 

-      примерный перечень действий должностных лиц организации, которые могут квалифицироваться как коррупция по российскому и международному законодательству;

 

-      ответственность юридических и физических лиц за коррупционные правонарушения и непринятие мер по противодействию коррупции. Возможность привлечения к дисциплинарной ответственности сотрудника за нарушение антикоррупционного законодательства;

 

-      основные нормы антикоррупционной хартии российского бизнеса и ее дорожная карта;

 

-      нормы UK Bribery Act (Великобритания 2010 г.). Понятие коррупции и индикаторов коррупции. На кого распространяются данные нормы. Понятие «видимое бизнес присутствие на территории Великобритании». Шесть принципов «адекватных процедур» по предотвращению взятничества. Санкции UK Bribery Act;

 

-      нормы Foreign Corrupt Practices Act (США 1977 год). Требования закона и субъекты, на которых они распространяются. Понятия «взяточничество» и «плата за ускорение». Требования к внутреннему контролю и финансовой отчетности по данному акту;

 

-      нормы закона  Сарбейнcа-Оксли (SOX США 2002 год). Создание режима контроля и регулирования финансовой деятельности публичных организаций. Независимость внутренних аудиторов. Создание кодекса корпоративного поведения;

 

-      формирование антикоррупционной политики организации. Кодекс корпоративной этики, положение о конфликте интересов, обязательства о несовершении сделок и иные документы, регламентирующие антикоррупционную политику в организации. Регламенты проведения операций и должностные обязанности сотрудников;

 

-      методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур. Примерный перечень антикоррупционных мер в организации;

 

-      комплаенс контроль сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными рисками. Неучастие сотрудников в противоправной деятельности. Анализ полномочий и результатов работы сотрудника в организации. Процедуры приема-увольнения сотрудников. Политика кадровой безопасности по минимизации коррупционных рисков;

 

-      минимизация коррупционных рисков в договорной работе. Регламентация процедур выбора  контрагентов и взаимоотношения с ними. Проверки контрагентов (Due diligence). Анализ надежности контрагентов и безопасности коммерческих предложений. Вычисление аффилированности и конфликта интересов в организации. Определение признаков фирм-однодневок;

 

-      минимизация коррупционных рисков при осуществлении конкурсов, торгов и запросов котировок. Основные антикоррупционные требования федеральных законов от 05.04.2013 г. № 44-ФЗ и от 18.07.2011 г № 223-ФЗ при осуществлении договорной работы;

 

-      антикоррупционная экспертиза проектов гражданско-правовых договоров и локальных правовых актов организации;

 

-      система внутренних проверок (Internal Investigation), финансовых расследований и иные антикоррупционные процедуры. Методики проведения Forensic accounting (форензик);

 

-      организация системы внутреннего контроля и аудита как элемент антикоррупционной политики организации. Система внутреннего контроля по модели COSO. Компоненты по модели COSO (контрольная среда, оценка рисков, контрольные процедуры, мониторинг рисков, информация/коммуникация);

 

-      взаимодействие организации с государственными, общественно-политическими и правоохранительными органами по вопросам профилактики и противодействия коррупции;

 

-      особенности создания и проведения антикоррупционной политики в различных видах бизнеса.

 

 

 

 

 

Полная программа для 2-4 категории сотрудников

 

 

 

-      требования законодательства РФ по проведению антикоррупционной политики в органах государственной власти, органах местного самоуправления и  государственных корпорациях;

 

-      понятие «взятка», «коммерческий подкуп», «конфликт интересов», «личная заинтересованность работника» «комплаенс риски и комплаенс контроль» в российском и международном законодательстве;

 

-      примерный перечень действий должностных лиц организации, которые могут квалифицироваться как коррупция по российскому и международному законодательству;

 

-      формирование антикоррупционной политики организации. Кодекс корпоративной этики, положение о конфликте интересов, обязательства о несовершении сделок и иные документы, регламентирующие антикоррупционную политику в организации. Регламенты проведения операций и должностные обязанности сотрудников;

 

- локальные акты организации по антикоррупционной деятельности;

 

- антикоррупционные риски, рекомендации применительно конкретному виду деятельности

 

-      методики оценки бизнес процессов с позиции коррупционных рисков. Составление карты коррупционных рисков в организации. Разработка и введение специальных антикоррупционных процедур. Примерный перечень антикоррупционных мер в организации.