Уголовно-правовые риски бизнеса: понятие, выявление, снижение

содержание семинара

Понятие уголовно-правовых рисков, причины и источники

• Понятие уголовно-правовых рисков, их влияние на деятельность компании
• Проведение полицейских проверок бизнеса
• Возбуждение уголовных дел в отношении руководства компании
• Использование уголовных дел как инструмента давления на бизнес
• Причины и источники уголовно-правовых рисков
• Государство (госзаказы, конкурсы, госсобственность, бюджетные средства)
• Конкуренты (недобросовестная конкуренция, рейдерство)
• Партнеры (внутрикорпоративные конфликты)
• Контрагенты (неисполнение обязательств, недобросовестные налогоплательщики)
• Банки (возвращение кредитов, захват заложенных активов)
• Работники (некорректные увольнения, недобросовестность)
• Нарушение закона компанией (применение схем, неисполнение обязательств)

Процесс выявления правонарушений и привлечения к ответственности

• Почему компании попадают в поле зрения правоохранительных органов
• Действия полиции по сбору информации о бизнесе и совершенном им правонарушении
• Истребование документации
• Опрос работников компании
• Обследования офисов, помещений компании
• Изъятие документов, компьютеров, серверов
• Возбуждение уголовных дел (краткий анализ основных составов)
• Мошенничество (ст.159 УК РФ)
• Присвоение или растрата (ст.160 УК РФ)
• Уклонение от уплаты таможенных платежей (ст.194 УК РФ)
• Уклонение от уплаты налогов (ст.199 УК РФ)
• Злоупотребление полномочиями (ст.201 УК РФ)
• Дача взятки (ст.291 УК РФ)

Выявление уголовно-правовых рисков силами компании

• Анализ взаимоотношений с государством (госорганы, госкомпании, госсредства).
• Анализ конкурентной среды (взаимоотношения с существующими конкурентами).
• Анализ внутрикорпоративных отношений (внутрикорпоративные конфликты, защищенность интересов собственников, активов).
• Проверка контрагентов (выявление недобросовестных налогоплательщиков, участников рынка).
• Анализ текущих обязательств компании (перед контрагентами, банками, госорганами).
• Трудовые отношения (лояльность работников, корректность увольнения, коммерческая тайна).
• Анализ схем деятельности компании (минимизация налогообложения, экономическая целесообразность и пр.).
• Кейс: Экспресс-аудит уголовно-правовых рисков

Снижение уголовно-правовых рисков

• Анализ выявленных рисков
• Внесение изменение изменений в документацию и текущую деятельность компании
• Принятие мер, направленных на исключение разглашения информации о выявленных рисках
• Меры государства и общества по защите бизнеса
• Уголовно-правовые новации по защите предпринимателей (запрет на арест, возбуждение уголовных дел только по заявлению потерпевшего, особенности возбуждения и прекращения уголовных дел по налоговым преступлениям, ответственность за создание «фирм-однодневок») и пути их «обхода»
• Деятельность общественных организаций по защите бизнеса
• Вывод о фактической защищенности бизнеса в настоящее время
• Практические рекомендации по повышению уровня уголовно-правовой безопасности бизнеса
• Кейс: Создание программы по снижению выявленных рисков