описание семинара

 

Аудитория: Руководитель организации, руководитель филиала организации, заместитель руководителя организации (филиала), специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, главный бухгалтер организации либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета, работники юридического подразделения, работники службы внутреннего контроля, иные работники (п.3 Положения, утвержденного приказом Росфинмониторинга №203 от 03.08.2010г.). Согласно вышеуказанному Приказу, целевой инструктаж по ПОД/ФТ для указанных лиц проводится однократно. 

В соответствии с требованиями Положения, утвержденного Приказом Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010г. проходить обязательное обучение в форме целевого инструктажа должны сотрудники организаций, перечисленные в ст. 5 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 г.:

страховые организации; 

лизинговые компании;  

ломбарды;  

организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;  

организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;  

организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;  

операторы по приему платежей;  

коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов; 

кредитные потребительские кооперативы 

микрофинансовые организации и др.

Цель обучения: Получение слушателями базовых знаний, необходимых для соблюдения законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, а так же формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций, программ ее осуществления и иных организационно- распорядительных документов, принятых в этих целях. Особое внимание уделяется вопросам выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций, связанных с  легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

 

Внимание! Лицо планирующее осуществлять функции специального должностного лица, должно пройти обучение (Целевой инструктаж) до начала осуществления таких функций (п.10 Положения, утвержденного приказом Росфинмониторинга №203 от 03.08.2010г.). 

 

содержание семинара

 

Программа семинара составлена с учетом новых нормативных актов:  Приказ ФСФМ от 8.05.09 г. N 103 "Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок"; Приказ ФСФМ от 5.10.09 г. N 245 "Об утверждении Инструкции о представлении в ФСФМ информации, предусмотренной ФЗ от 7.08.01г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"; Приказ ФСФМ от 03.08.10 г. N 203 Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОД/ФТ.

Раздел 1. Институциально-правовые основы финансового мониторинга

 

Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ

Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.

Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.

Международные стандарты ПОД/ФТ (сорок и девять рекомендаций ФАТФ).

 

Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ

Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.

Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.

Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Государственное регулирование в банковской сфере, на страховом рынке и рынке ценных бумаг, на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней и в сфере федеральной почтовой связи. Государственное регулирование других организаций, не имеющих надзорных органов.

Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.

Саморегулируемые организации и их роль.

 

Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ

Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.

Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.

Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.

 

Раздел 2. Организация и осуществление внутреннего контроля

 

Тема 4. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. ОСОБЕННОСТИ идентификации клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; основания для документального фиксирования; хранение информации. Приостановление операций.

Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки представления. Способы представления. Использование АРМ «Организация». Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.

 

Тема 5. Требования к разработке правил внутреннего контроля

Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Разработка правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска. Порядок утверждения правил внутреннего контроля. Сроки их утверждения.

 

Тема 6. Критерии выявления операций подлежащих контролю

Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления и признаки необычных сделок как программа системы внутреннего контроля организаций. Практические примеры необычных сделок.

Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

 

Тема 7. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ

Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.

Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.

Изменения в нормы закона, вступившие в силу с 21.11.11.

 

Тема 8. Система подготовки и обучения кадров организаций

Квалификационные требования к специальному должностному лицу. Права и обязанности специального должностного лица.

Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации.

Раздел 3. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в различных секторах экономики (видах профессиональной деятельности)

 

Ответы на вопросы слушателей и консультации.

 Данный семинар можно заказать в виде ВЭБИНАРА (on-line трансляция). Стоимость вэбинара составляет 4000руб., НДС не облагается. При участии двух и более сотрудников от одной компании предоставляются скидки по оплате: 2 человека – 10%, 3 человека и более – 15%.

В стоимость вэбинара входит: посещение вэбинара на специальной on-line площадке, свидетельство  о прохождении обучения по данной теме (высылается по почте России).

Логин и пароль для доступа на on-line площадку высылается участникам вэбинара после оплаты вэбинара и не менее чем за сутки до начала вэбинара.