Проведение внутренних аудитов Системы Экологического Менеджмента сотрудниками производственных и сервисных предприятий

описание семинара

На тренинге сотрудники детально познакомятся со стандартом внутренних аудитов ISO 19001, научатся планировать аудиты, создавать программы, планы и отчеты об аудитах,  получат образцы документов  и демоверсию программного обеспечения, которое упростит учет и контроль устранения выявленных нарушений ISO 14001 и документов СМК.

содержание семинара

Реальный эффект от Системы Экологического Менеджмента (СЭМ) не возможен без проведения внутренних аудитов внедренной системы и, соответственно, без систематического обучения сотрудников предприятия их проведению:

• как проверить выполнение требований стандарта ISO 14001 и документов предприятия на практике?
• какие специфические требования ISO 14001 необходимо проверить в первую очередь?
• с какой периодичностью планировать проведение внутренних аудитов?
• как грамотно сформулировать обнаруженные несоответствия и замечания?
• как разработать корректирующие действия, которые будут реализованы?

На тренинге сотрудники детально познакомятся со стандартом внутренних аудитов ISO 19001, научатся планировать аудиты, создавать программы, планы и отчеты об аудитах,  получат образцы документов  и демоверсию программного обеспечения, которое упростит учет и контроль устранения выявленных нарушений ISO 14001 и документов СМК.

Целевая аудитория:

• компании, внедряющие требования стандарта ISO 14001 или ГОСТ Р ИСО 14001,
• компании, прошедшие сертификацию по стандарту ISO 14001 или ГОСТ Р ИСО 14001,
• представители руководства по экологии,
• руководители проекта,
• сотрудники службы качества,
• сотрудники экологических служб,
• внутренние аудиторы, действующие и потенциальные.

Преподаватель:

Мороз Андрей Александрович

• консультант и преподаватель по системе менеджмента ISO 9001,системе экологического менеджмента ISO 14001, системы управления охраной труда OHSAS 18001,
• проведение обучающих семинаров по разработке и внедрению систем менеджмента,
• аудиты и внедрение систем менеджмента на основе ИСО 9001, ИСО 14001 и OHSAS 18001,
• руководитель проекта по внедрению и доведению до сертификации Интегрированной системы менеджмента в ОАО "Кубаньэнерго" на основе международных стандартов серии ИСО 9001 и 14001, спецификации OHSAS 18001,
• внешний и внутренний экологический аудит предприятий,
• организация и проведение экологического аудита ОАО "Удмуртэнерго", ОАО "Дагэнерго", ОАО "Брянскэнерго" на соответствие требованиям экологического законодательства и требованиям стандарта ИСО 14001.

В результате участники:

• получат информацию, необходимую для участия в процедуре внутренних аудитов СЭМ,
• познакомятся с примерами реализации требований стандарта ISO 14001 из практики,
• познакомятся с наиболее частыми нарушениями, встречаемые в практике внедрения ISO 14001,
• познакомятся с принципами проведения внутренних аудитов,  
• узнают условия, необходимые для результативного внедрения процедуры внутреннего аудита  и поддержания ее эффективного функционирования,
• получат образцы документации (Программа аудита, План аудита, Отчет о проведении аудита, Бланк несоответствия / замечания, План корректирующих действий),
• отработают на практических заданиях необходимые навыки (планирование аудита, формулировка вопросов, формулировка несоответствий, разработка корректирующих действий и др.).

Стоимость и условия участия:

Открытый формат: 11 700 рублей для одного участника. В стоимость включены: право участия во всех последующих тренингах, раздаточные материалы, сертификат, кофе-брейки.

Корпоративный формат: стоимость и время проведения определяются по договоренности сторон.

Время проведения тренингов с 10-00 до 20-00.

Программа:

• Понятия: "аудит", "внутренний аудит", "несоответствие", "коррекция", "корректирующие действия", "потенциал для улучшения". "свидетельства аудита", "наблюдения аудита", "критерии аудита", "программа аудита", "план аудита".
• Типы аудитов: аудит 1-ой стороны (внутренний), аудит 2-ой стороны, аудит 3-ней стороны (внешний, в частности, сертификационный). Виды аудита: документации, продукции, процесса, системы менеджмента качества.
• Применение принципа "Колесо Деминга" применительно к аудиту: Plan - разработка программы аудита, Do - реализация программы аудита, Check - мониторинг и анализ проведения аудита, Act - улучшение процедуры проведения аудита.

• Принципы проведения аудита: этичное поведение, беспристрастность, профессиональное прилежание, независимость, подход на основе фактов.
• Основные разделы стандарта: п. 5 Управление программой аудита, п. 6 Деятельность по аудиту, п. 7 Компетентность и оценивание аудиторов.

• Программа аудита (Plan): планирование, ресурсы, процедуры.
• Цели программы аудита, примеры целей.
• План аудита, распределение задач в группе аудиторов, подготовка рабочей документации, в т.ч. чек-листы.
• Подготовка к проведению аудита на месте.
• Практическое занятие. Составление плана аудита и чек-листа на основе бланка матрицы ответственности.

• Шесть этапов и семь фаз проведения аудита.
• Этап 1: Инициирование аудита.
• Этап 2: Проведение анализа документации.
• Этап 3: Подготовка к проведению аудита на месте.
• Этап 4: Проведение аудита на месте.
• Фаза 1: Проведение предварительного совещания.
• Фаза 2: Связь в процессе аудита.
• Фаза 3: Роли и обязанности сопровождающих и наблюдателей.
• Фаза 4: Сбор и проверка информации. Источники информации: Опрос сотрудников и других лиц, Наблюдение за деятельностью, производственной средой и условиями.
• Фаза 5: Формирование наблюдений аудита.
• Фаза 6: Подготовка заключений по результатам аудита. Анализ наблюдений аудита с точки зрения целей аудита. Согласование заключения по результатам аудита. Подготовка рекомендаций. Обсуждение последующего аудита.
• Фаза 7: Проведение заключительного совещания.
• Свидетельства и наблюдения аудита. Оценка свидетельств аудита с точки зрения критериев аудита (результат: соответствие, несоответствие, возможность улучшения). Анализ наблюдений аудита. Регистрация несоответствий и подтверждающих их свидетельств.
• Практическое занятие. Определение пунктов Стандарта при составлении карточек несоответствий.
• 5-й этап аудита: Подготовка, утверждение и распространение отчета об аудите. 6-й этап аудита: Завершение аудита.
• Проведение последующего аудита.

• Практическое занятие. Отработка навыка слушать и слышать.
• Личные качества аудитора. Поддержание и повышение компетентности. Оценка аудиторов.
• Мониторинг программы аудита (Check). Способен ли аудит достичь цели? Соблюдается ли график аудитов?
• Улучшение программы аудита (Act) . Корректирующие и предупреждающие действия, улучшение программы аудита.
• Основные принципы анкетирования. Типы установок. Принципы опроса.

• Элементы СЭМ.
• Документы: политика, цели, планы, процедуры, стандарты, инструкции.
• Записи: свидетельства контроля, протоколы совещаний, отчеты по аудитам, записи по программам мониторинга и результаты измерений, сводки данных, анализы, индикаторы работы.
• Информация по программам выборочного контроля проверяемой организации, процедурам выборочного контроля и измерений.
• Данные из других источников, например, обратная связь, другая актуальная информация от внешних сторон и оценка поставщиков.
• Компьютерные базы данных и Web-сайты.

Раздаточные материалы:

• международные стандарты (для учебных целей): ISO 14001:2004, ISO 19011:2002;
• документированная процедура "Проведение внутреннего аудита",
• годовая программа проведения аудитов,
• уведомительное письмо о проведении аудита,
• план проведения внутреннего аудита,
• вопросник аудитора и чек-лист аудита,
• отчет о проведении внутреннего аудита,
• план реализации корректирующих действий по устранению выявленных нарушений,
• журнал контроля устранения выявленных при проведении внутреннего аудита нарушений,
• должностная инструкция внутреннего аудитора,
• CD со всеми предоставляемыми документами, рабочей тетрадью и презентацией тренинга.