Практика проверок организаций по 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём,

описание семинара

• Руководители и специалисты структурных подразделений компаний, подведомственных Росфинмониторингу в части соблюдения требований к законодательству «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма»
• Юристы, СДЛ, специалисты службы внутреннего контроля и пр.
• Руководители организаций, исполняющие обязанности специального должностного лица.

Слушатели данной программы уже должны иметь общее представление о правовых, организационных и практических аспектах основ законодательства в области ПОД/ФТ, судебной практики по делам данной категории.

Компакт-диск с образцами внутренних нормативно-распорядительных документов с нормативно-правовой базой, определяющей требования по обеспечению соблюдения законодательства по ПОД/ФТ.

содержание семинара

Часть 1

• Обзор Российского законодательства в сфере ПОД/ФТ.
• Особенности легализации в РФ и международная классификация процесса легализации.
• Обзор основных методов легализации и признаков «легализационных» операций.
• Обналичивание денежных средств: законно/незаконно?
• Легализация с использованием каналов и продуктов операторов мобильной связи.
• Предоплаченные, виртуальные пластиковые карты (банковские/небанковские) и их использование в схемах легализации.
• Противодействие легализации (надзор и надзорные органы, внутренний контроль, внутренняя политика).
• Мониторинг операций и меры оперативного противодействия легализации.

Баталов А.Г. — Руководитель межрегионального управление федеральной службы по финансовому мониторингу по центральному федеральному округу

Часть 2

• Типологии использования наличных денежных средств для отмывания денег.
• Риск — ориентированный подход и его использование при выявлении подозрительных операций и необычных сделок. Виды рисков.
• Типологии отмывания денег с использованием пластиковых карт.
• Типологии отмывания денег на рынке недвижимости.
• Типологии легализации доходов, полученных в результате хищения бюджетных средств.
• Легализация доходов, полученных от незаконного возмещения НДС.
• Инвестирование – завершающая фаза легализации преступных доходов.

Иванов Э.А. — доктор юридических наук, профессор, 2005-2008 г.г. — сопредседатель Рабочей группы ЕАГ по типологиям, 2002 — 2008 г.г. — руководитель различных структурных подразделений Росфинмониторинга

Часть 3

Характеристика надзорных полномочий органов прокуратуры.

Полномочия прокурора по надзору за исполнением федерального закона «О противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма».

• Предмет надзора.
• Круг лиц и органов, на которые распространяются надзорные функции прокурора (соблюдение требований законодательства коммерческими организациями и контрольно-надзорными органами в сфере ПОД/ФТ).
• Основания для проведения проверки органами прокуратуры.
• Порядок организации и проведения проверки исполнения законодательства в сфере ПОД/ФТ.
• Меры прокурорского реагирования, принимаемые по результатам проведённых проверок (представление, предостережение, возбуждение дела об административном правонарушении).

Полномочия прокурора в сфере административного производства по делам, предусмотренным ст.15.27 КоАП РФ.

• Основания для возбуждения дела об административном правонарушении.
• Прядок проведения административного расследования.
• Сбор доказательств по делам об административном правонарушении.
• Итоговые документы, принимаемые по результатам административного расследования.
• Меры по обеспечение производства по делам об административном правонарушении.
• Органы, уполномоченные принимать постановления о привлечении к административной ответственности.
• Порядок обжалования постановлений по делам об административном правонарушении.

Общая характеристика состава правонарушения, предусмотренного ст.15.27 КоАП РФ.

• Деяние, образующее состав правонарушения.
• Субъекты ответственности по статье ст.15.27 КоАП РФ.
• Круг лиц, признаваемых по делам о нарушении законодательства в области ПОД/ФТ в качестве должностных лиц.
• Индивидуальный предприниматель как особый субъект ответственности по делам о нарушении в области ПОД/ФТ.
• Понятие необычных и подозрительных сделок, их основные признаки, правовые последствия совершения таких сделок.
• Санкции, принимаемые за нарушение ст.15.27 КоАП РФ.
• Понятие длящегося и продолжаемого правонарушения по КоАП РФ (особенности исчисления срока давности по таким правонарушениям).
• Общий срок давности привлечения к административной ответственности по ст.15.27 КоАП РФ.
• Дополнительные источники законодательства, используемые для правильной юридической квалификации нарушений, предусмотренных ст.15.27 КоАП РФ (федеральные законы, постановления Правительства РФ, инструктивные письма и рекомендации контрольных и надзорных органов).
• Особенности привлечения к административной ответственности лизинговых и ювелирных компаний, организаций, работающих на страховых рынках и рынках оказания финансовых услуг, ломбардов и финансовых посредников, и иных организаций.
• Практика арбитражных судов по делам о привлечении к административной ответственности в области ПОД/ФТ и об обжаловании постановлений надзорных и иных органов о наложении административных санкций.

Уголовно-правовая характеристика преступлений, предусмотренных УК РФ за легализацию преступных доходов и финансирования терроризма.

• Объективная сторона преступления.
• Субъекты ответственности.
• Квалифицирующие и особо квалифицирующие признаки составов преступлений.
• Уголовно-правовые санкции за совершенные преступления.
• Примеры следственной и судебной практики по делам данной категории.

***Представитель Генеральной Прокуратуры РФ

Часть 4

• Как минимизировать размер штрафных санкций при привлечении к административной ответственности за неисполнение требований законодательства в области ПОД/ФТ?
• В каких случаях можно избежать административной ответственности за неисполнение требований законодательства в области ПОД/ФТ?
• Возможно ли отменить постановление Росфинмониторинга о привлечении к административной ответственности?
• Порядок судебного обжалования постановлений о привлечении к административной ответственности за неисполнение требований законодательства в области ПОД/ФТ.
• Особенности обжалования в арбитражном суде постановлений о привлечении юридического лица к административной ответственности.
• Особенности обжалования в судах общей юрисдикции постановлений о привлечении должностного лица к административной ответственности.
• Практические советы и обзор судебной практики по обжалованию постановлений Росфинмониторинга постановлений о привлечении к административной ответственности за наиболее распространенные правонарушения.

Смыслов П.А. компания «Корпоративные юристы Смысловы», практикующий юрист, специалист по вопросам организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, кандидат исторических наук.